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2025-07-22 23:10
證券投顧機構嚴監管態勢持續。
7月21日，黑龍江證監局對容維證券采取出具警示函的行政監管措施，并要求3個月內完成整改并提交整改報告。而就在上周，四川大決策和成都匯陽2家投顧機構也被監管責令改正，這3家證券投顧機構都存在同一個違規問題——誤導性營銷宣傳。
券商中國記者注意到，今年7月證監會披露最新信息，截至2025年6月底，已經有合計24家證券投顧機構或證券投顧分公司被采取暫停新增客戶監管措施。
容維證券被出具警示函
黑龍江證監局披露，經查，發現黑龍江省容維證券數據程序化有限公司（簡稱“容維證券”）存在以下問題：一是部分員工對服務能力進行誤導性的營銷宣傳。二是新媒體平臺直播賬號使用管理不規范。三是個別高管人員離職后未向監管部門報告。
黑龍江證監局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業務暫行規定》的相關規定，決定對容維證券采取出具警示函的行政監管措施。容維證券應在收到警示函之日起3個月內完成整改工作并向監管提交書面報告，黑龍江證監局將按照有關要求進行驗收。
據悉，容維證券是78家持牌證券投顧機構之一，成立于1997年，總部位于黑龍江省哈爾濱市，業務覆蓋北京、上海等地，其資本實力、業務體量在行業內屬于上游。
然而，作為黑龍江土生土長的證券投顧機構，今年以來已經第二次受到當地監管的關注。
券商中國記者注意到，除了上述警示函，黑龍江證監局發出2025年1號的行政處罰決定書就是給容維證券的。
今年4月3日，黑龍江證監局披露，容維證券因存在虛假陳述行為，被處以3萬元罰款。該公司在監管調查中，四次向黑龍江證監局提交的情況說明中，對員工黃某琴、劉某、楚某及葉某生的在職情況進行了虛假陳述，認定容維證券的行為構成向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或重大遺漏的違法行為，因此，決定對其處以罰款。
已有24家投顧或分公司被暫停新增客戶
近年來，在嚴監管之下，證券投顧機構和券商類似，收到的監管處罰有所增多。
就在上周，四川就有2家證券投顧四川大決策證券投資顧問有限公司（簡稱“四川大決策”）和成都匯陽投資顧問有限公司（簡稱“成都匯陽”）被責令改正，在行業內，四川大決策屬于證券投顧機構中業務規模體量較大的公司。
具體而言，經查，四川大決策存在的問題：一是公司合規管理機制不健全；二是存在未向客戶完全履行告知義務的情形；三是存在誤導性營銷宣傳的情形。
而成都匯陽存在的問題為：一是公司合規管理機制不健全；二是提供投資建議缺乏合理依據；三是存在誤導性營銷宣傳的情形。
最終，四川證監局決定對四川大決策和成都匯陽均采取了責令改正的措施。
從容維證券到四川大決策和成都匯陽3家投顧機構受罰問題來看，幾乎都存在誤導性營銷宣傳的情形。
“證券投顧領域，存在銷售進行誤導性宣傳的情況主要發生在承諾保證獲得收益方面，這背后主要是銷售為了盡力獲客。”一位證券投顧業務總監對券商中國記者表示。
值得注意的是，證監會在今年7月最新披露，截至今年6月底，已經有24家證券投顧機構或證券投顧機構分公司被監管采取暫停新增客戶措施，其中，不乏行業內知名的證券投顧機構，例如江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司、慧研智投科技有限公司旗下3家分公司、北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司、湖南愛贏證券投資顧問有限公司廣州分公司等。
校對：廖勝超
